Что такое лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг и как ее получить?

Здравствуйте, уважаемый читатель.

Казалось бы, рынок ценных бумаг перед нами на ладони. Бери и участвуй. Но не все так просто. Чтобы стать полноправным участником процесса, нужна лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг.

Достаточно ли высказанного намерения, чтобы участвовать в непростых отношениях по обороту акций и т. д.? Или нужно пройти сложную процедуру по признанию вашего права на участие в профессиональной купле-продаже ценных бумаг? Давайте обратимся к закону и посмотрим, какая вырисовывается схема.

Что это такое и зачем она нужна

Лицензия – это подтверждение права заниматься конкретным видом профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг: быть брокером, дилером, управляющим, депозитарием или держателем реестра.

Если я хочу быть, например, и дилером, и брокером одновременно, мне придется пройти процедуру лицензирования дважды и получить, соответственно, два документа. Но есть и хорошая новость: данные документы не ограничены сроком действия.

Это значит, что, пока я как профессиональный участник рынка ценных бумаг не нарушу правил «поведения» или не стану банкротом, мне не придется волноваться о повторной процедуре получения лицензии.

Виды

Виды лицензий зависят от того, на что направлены мои намерения. Если я хочу совершать сделки от имени клиента и за его счет, то должен получить лицензию на занятие профессиональной брокерской деятельностью.

Когда моя задача – совершить сделку купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет, то я подам на получение лицензии на занятие дилерской деятельностью.

При желании стать управляющим (человеком, который совершает сделки с чужими ценными бумагами) или депозитарием (по-простому – хранителем ценных бумаг), мне понадобится лицензия с соответствующим названием.

Даже при намерении собирать, обрабатывать и хранить информацию об участниках рынка ЦБ мне придется снова получить разрешение в виде пресловутой лицензии.

Необходимый минимум собственных средств

11 мая 2017 г. Банк России изменил требования к собственным средствам профучастников рынка, которые теперь рассчитываются по формуле: МРСС = X * ДК, где МРСС – минимальный размер собственных средств; X – постоянная величина, что равна 2 000 000 рублей (кроме депозитариев); а ДК – добавочный коэффициент, представленный в таблице:

Вид профессиональной деятельностиКоэффициентИтоговая сумма (руб.)
Участник РЦБ – брокер, не обладающий правом использовать деньги клиента в своих интересах1,53 000 000
Для брокеров, имеющих лицензию профессионального участника рынка. Брокер, заключающий сделки, базисный актив которых – товар и ничего более.2,55 000 000
Остальные брокеры7,515 000 000
Дилеры1,53 000 000
Управляющие2,55 000 000
Депозитарии российских депозитарных расписок100200 000 000
Расчетные депозитарии125250 000 000
Депозитарии инвестиционных, паевых и негосударственных пенсионных фондов4080 000 000
Остальные депозитарии7,515 000 000
Регистраторы50100 000 000

Где можно получить

Единственный орган, проводящий лицензирование деятельности в этой области, – Центральный банк России.

Можно ли работать без нее

В большинстве случаев – нет, без лицензии профессиональным участником такого рынка стать невозможно. Хотя иногда наличие лицензии и не обязательно. Например, когда доверительное управление нацелено исключительно на осуществление управляющим прав по ценным бумагам
.

Заключение

Чтобы знать требования, предъявляемые к профессиональным участникам рынка ценных бумаг, нужно внимательно прочитать все инструкции и указания Центрального банка России. Это главная госструктура, контролирующая доступ на этот рынок. Требований много, часть из них трудновыполнима, но возможна.

Главное – соблюсти требования по наличию:

  • единоличного исполнительного органа;
  • контролера и лица ведущего внутренний учет;
  • возможности получать почтовые отправления и программного обеспечения деятельности;
  • бизнес-плана на ближайшие 3 года;
  • должного уровня показателей по заключенным сделкам и т. д.

Конечно, добиться лицензии непросто. Но не менее важно не потерять ее, ведь это основная задача тех, кто хочет стать профессионалом на этом специфическом рынке.

Поэтому будьте бдительны, подписывайтесь на статьи и делитесь своим профессиональным опытом участника РЦБ в соцсетях.

Понравилась статья?
Лайк автору
1
Загрузка...
Комментарии
  1. Юрий

    Что случится, если лицензию не получили, а с клиентом сделку заключили?

    • Владимир Сильченко

      Сделки, совершенные якобы профессиональными участниками, будут признаны незаключенными, а клиент, в свою очередь, может потребовать возмещения убытков.

  2. Артем

    Как можно проверить действительность лицензии?

    • Владимир Сильченко

      Подать запрос в ЦБ РФ, если есть сомнения.

  3. Анна

    Какие лица могут получить лицензию?

    • Владимир Сильченко

      Физические и юридические. Например, в законе есть прямое указание на занятие некоторыми видами профессиональной деятельности только юридических лиц (дилерство, ведение реестра владельцев ЦБ). В остальных случаях участниками могут стать и те, и другие.

Авторизуйтесь с помощью:

Adblock
detector