Что такое лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг и как ее получить?
Здравствуйте, уважаемый читатель.
Казалось бы, рынок ценных бумаг перед нами на ладони. Бери и участвуй. Но не все так просто. Чтобы стать полноправным участником процесса, нужна лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг.
Достаточно ли высказанного намерения, чтобы участвовать в непростых отношениях по обороту акций и т. д.? Или нужно пройти сложную процедуру по признанию вашего права на участие в профессиональной купле-продаже ценных бумаг? Давайте обратимся к закону и посмотрим, какая вырисовывается схема.
Содержание
Что это такое и зачем она нужна
Если я хочу быть, например, и дилером, и брокером одновременно, мне придется пройти процедуру лицензирования дважды и получить, соответственно, два документа. Но есть и хорошая новость: данные документы не ограничены сроком действия.
Это значит, что, пока я как профессиональный участник рынка ценных бумаг не нарушу правил «поведения» или не стану банкротом, мне не придется волноваться о повторной процедуре получения лицензии.
Виды
Виды лицензий зависят от того, на что направлены мои намерения. Если я хочу совершать сделки от имени клиента и за его счет, то должен получить лицензию на занятие профессиональной брокерской деятельностью.
Когда моя задача – совершить сделку купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет, то я подам на получение лицензии на занятие дилерской деятельностью.
При желании стать управляющим (человеком, который совершает сделки с чужими ценными бумагами) или депозитарием (по-простому – хранителем ценных бумаг), мне понадобится лицензия с соответствующим названием.
Даже при намерении собирать, обрабатывать и хранить информацию об участниках рынка ЦБ мне придется снова получить разрешение в виде пресловутой лицензии.
Необходимый минимум собственных средств
11 мая 2017 г. Банк России изменил требования к собственным средствам профучастников рынка, которые теперь рассчитываются по формуле: МРСС = X * ДК, где МРСС – минимальный размер собственных средств; X – постоянная величина, что равна 2 000 000 рублей (кроме депозитариев); а ДК – добавочный коэффициент, представленный в таблице:
| Вид профессиональной деятельности | Коэффициент | Итоговая сумма (руб.) |
| Участник РЦБ – брокер, не обладающий правом использовать деньги клиента в своих интересах | 1,5 | 3 000 000 |
| Для брокеров, имеющих лицензию профессионального участника рынка. Брокер, заключающий сделки, базисный актив которых – товар и ничего более. | 2,5 | 5 000 000 |
| Остальные брокеры | 7,5 | 15 000 000 |
| Дилеры | 1,5 | 3 000 000 |
| Управляющие | 2,5 | 5 000 000 |
| Депозитарии российских депозитарных расписок | 100 | 200 000 000 |
| Расчетные депозитарии | 125 | 250 000 000 |
| Депозитарии инвестиционных, паевых и негосударственных пенсионных фондов | 40 | 80 000 000 |
| Остальные депозитарии | 7,5 | 15 000 000 |
| Регистраторы | 50 | 100 000 000 |
Где можно получить
Единственный орган, проводящий лицензирование деятельности в этой области, – Центральный банк России.
Можно ли работать без нее
Заключение
Чтобы знать требования, предъявляемые к профессиональным участникам рынка ценных бумаг, нужно внимательно прочитать все инструкции и указания Центрального банка России. Это главная госструктура, контролирующая доступ на этот рынок. Требований много, часть из них трудновыполнима, но возможна.
Главное – соблюсти требования по наличию:
- единоличного исполнительного органа;
- контролера и лица ведущего внутренний учет;
- возможности получать почтовые отправления и программного обеспечения деятельности;
- бизнес-плана на ближайшие 3 года;
- должного уровня показателей по заключенным сделкам и т. д.
Конечно, добиться лицензии непросто. Но не менее важно не потерять ее, ведь это основная задача тех, кто хочет стать профессионалом на этом специфическом рынке.
Поэтому будьте бдительны, подписывайтесь на статьи и делитесь своим профессиональным опытом участника РЦБ в соцсетях.
Загрузка...
Что случится, если лицензию не получили, а с клиентом сделку заключили?
Сделки, совершенные якобы профессиональными участниками, будут признаны незаключенными, а клиент, в свою очередь, может потребовать возмещения убытков.
Как можно проверить действительность лицензии?
Подать запрос в ЦБ РФ, если есть сомнения.
Какие лица могут получить лицензию?
Физические и юридические. Например, в законе есть прямое указание на занятие некоторыми видами профессиональной деятельности только юридических лиц (дилерство, ведение реестра владельцев ЦБ). В остальных случаях участниками могут стать и те, и другие.